!"#$%&"()*+,-

(相关资料图)

             ./!0123456"(+,-

保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司       被保荐公司简称：华兰疫苗

保荐代表人姓名：贾鹏               联系电话：010-56839300

保荐代表人姓名：刘晓宁              联系电话：010-56839300

?@ABCDEF-

           项目                        工作内容

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                      是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                    无

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括

但不限于防止关联方占用公司资源的制度、

                                       是

募集资金管理制度、内控制度、内部审计制

度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                      是

（1）查询公司募集资金专户次数                      每月一次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露

                                       是

文件一致

（1）列席公司股东大会次数                 未亲自列席，已阅会议文件

（2）列席公司董事会次数                  未亲自列席，已阅会议文件

（3）列席公司监事会次数                  未亲自列席，已阅会议文件

（1）现场检查次数                              1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                    是

                         参见“二、保荐人发现公司存在的问题及采取

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况

                                 的措施”

（1）发表专项意见次数                            11

              项目                          工作内容

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                        不适用

告除外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数                             无

（2）报告事项的主要内容                               不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                           不适用

（1）是否存在需要关注的事项                               无

（2）关注事项的主要内容                               不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                           不适用

（1）培训次数                                       1

（2）培训日期                                2023 年 3 月 28 日

                             本次培训重点介绍了全面注册制及募集资金

                             管理规范的相关内容，从全面注册制下持续监

（3）培训的主要内容                   管要求、再融资和重组规则、交易机制以及募

                             集资金使用相关的审议、披露要求等方面，并

                             结合相关案例进行讲解

G@ABHIJ+,KLMNOPQRMST-

         事项          存在的问题                  采取的措施

                    保荐机构核查发         2022 年 7 月，超过董事会授权额度使

                   现，2022 年 4 至 7   用闲置募集资金进行现金管理的部分

                   月发行人存在超过         已经全部赎回。该事项已于 2022 年 8

                   董事会授权额度使         月 22 日经发行人董事会、监事会补充

                   用闲置募集资金进         审议通过，独立董事发表了同意的意

                   行现金管理的情形         见，保荐机构已对此出具了核查意见

                         无                    不适用

对外投资、风险投资、委托理财、

      事项            存在的问题                   采取的措施

财务资助、套期保值等）

                       无                     不适用

服务机构配合保荐工作的情况

发展、财务状况、管理状况、核         无                     不适用

心技术等方面的重大变化情况）

U@+,P5VWXYZ[\]^-

                                      是否履     未履行承诺的原因及

           公司及股东承诺事项

                                      行承诺       解决措施

_@`a$b[\]^-

  持续督导期内，影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化，不存在

合同无法履行的重大风险。

c@deYZ-

            报告事项                            说明

                               会（包括派出机构）和深圳证券交易所对

荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及           项及整改情况如下：

整改情况                               2022 年 10 月 31 日，华泰联合证券收

                               到中国证监会下发的警示函监管措施，指

                               出华泰联合证券在保荐成都倍特药业股份

        报告事项                说明

                    有限公司（以下简称“倍特药业”）首次公

                    开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履

                    行相关职责，未发现倍特药业存在部分业

                    务推广费原始凭证异常，事后补充业务推

                    广费原始凭证或替换、移除异常原始凭证，

                    部分销售推广活动未真实开展，对保存大

                    量推广服务商公章扫描件的原因无法提供

                    合理解释，业务推广费相关内部控制不健

                    全等问题。根据《证券发行上市保荐业务

                    管理办法》第六十五条的规定，对华泰联

                    合证券及相关人员采取出具警示函的行政

                    监管措施。华泰联合证券对照公司制度进

                    行了相应的内部问责，要求责任部门对岗

                    位职责、工作流程、执业质量管理、风险

                    识别与控制等全面梳理、自查自纠， 杜绝

                    类似事件再次发生。

  （以下无正文）

查看原文公告